当前位置:首页 > 配资 > 配资公司

配资公司合规吗 【志愿者课堂】微信群聊天记录进行整理,仅供参考

问答部志愿者整理微信群聊天记录,仅供参考。

一问:分支机构或营业部是否召开投资者策略报告会或交流会,是否需要向总部和证监局报告?

讨论及答复:中国证监会2015年第8号公告,取消《证券投资投资咨询业务》第25、26条关于证券公司投资咨询业务广告及客户征集备案的规定具体方式,因此,原则上无需向证监局备案,但属地管理,各地局管理标准不同,仍需咨询当地证监局。

《证券投资投资咨询业务》第九条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资咨询业务管理制度、合规管理和风险控制机制,涵盖业务推广、协议签订、服务提供等方面。 、客户回访、投诉处理等业务环节。因此,从业务管理实施这一要求的需要出发,分支机构在开展业务推介(包括战略汇报会和交流会)前,应向总部报告或批准,管理标准由自己掌握。

附注:第二十五条证券公司和证券投资咨询机构通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体宣传证券投资咨询业务,应当遵守《广告法》和证券信息发布的有关规定,广告内容不得含有虚假、虚假、误导性信息等违法违规行为。

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日向公司住所地证监局和媒体所在地证监局报告其广告宣传计划和时间安排。

第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等方式开展证券投资咨询业务推介和招揽客户的,应当在5个工作日内向主办地证监局报告提前。

第二个问题:合规负责人是否有权参加监事会?

讨论与解答:《证券公司合规管理实施指引》第三十一条 证券公司应明确合规总监出席或列席会议的权利范围,并通知合规总监及时参加会议前召开相关会议。合规总监有权出席或出席以下会议:(一)董事会及相关专门委员会会议;(二)监事会会议;(三)经理办公会议;(四))会议)干部任免、重要项目安排、大额资金使用;(五)OPERATION管理相关专门委员会会议;(六)各类经营管理会议;(七)其他会议执行)职责。

有些人认为参与并不意味着投票权。立法的初衷是强调合规董事的知情权、参与权以及与董事会、监事会的沟通机制。在国内现有的公司制度下,监事会的监督普遍薄弱。从经营管理合规监督的角度来看,合规董事参与或列席监事会,实际上有利于两者的合作、共同监督。

三个问题:合规风险是否包括洗钱风险?

讨论与解答:根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗[2018]19号)(以下简称《19号文》)规定,洗钱风险管理应在组织架构、制度、程序、人员安排、报告途径等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。洗钱风险必须单独列出。反洗钱必须在全面风险管理、公司董事会和高级管理人员评估中单独列出。

四问:合规管理办法草案,其中“证券公司合规部门不得承担与业务、财务、信息技术等合规管理职能相冲突的责任。部门可以发布相关业务合规意见,但不得直接参与业务决策。后一句在正式草案中删除。

讨论与解答:观点一、当时很多人都发表了自己的看法。后来监管部门采纳了意见,同意参与合规决策?参加业务决策委员会并投票。再次否决总是感觉不合适。

Opinion二、Supervision 实际上,在实际业务应用和开发中,都需要合规总监出具合规意见。合规意见被审查是否合规。如果合规有问题,那么你就不应该去开会,一般都是这样。

五个问题:佣金设置是账户活动还是商业活动?

讨论与解答:一般来说,佣金在系统中设置为账户活动,佣金设置为业务活动。具体的就不那么容易区分了。

六问:最高人民法院印发《关于在执法工作中进一步强化诚信、文明执行理念的意见》,其中法院对质押股票采取冻结措施不再影响质权人变现股票索赔。在股票质押交易过程中,即使质押股票被法院冻结,证券公司仍可继续自由平仓,清算收益归自身所有,法院仅冻结超过部分的清算收益。债权人的权利。这个普通的债务人会不会急于冻结? (①股票被冻结后,质权人的股票转换不影响其债权的实现。质权人解除部分股票质押的,冻结效果对解除的部分股票自动生效。质权人在被冻结的股票范围内进行质押,实现质权人的股票转换,债权后,还有剩余的可变价格,冻结效果将自动对剩余的可变价格范围内的剩余可变价格生效。债权。②中灯公司冻结制度改造完成前已经完成的司法冻结不适合新方法。)

  • 关注微信

相关文章