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国泰君安证券(香港)有限公司并处以2,520万元罚款

摘要:600832股、600832股、600832股中华财经 6月22日,香港证监会(证券期货业务监管委员会)对国泰君安证券(香港)有限公司进行了谴责,并处以2520万元罚款. 因为国泰...

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中国财经网6月22日电,香港证监会(证券期货业务监管委员会)谴责国泰君安证券(香港)有限公司,并处以2520万元罚款。最初的原因是国泰君安涉及多项内部控制缺陷和违规行为,包括影响洗钱、处理第三方资金转移和分配活动、发现虚假销售和推迟报告。

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处理第三方资金转账

香港证监会发现,国泰君安未采取合理措施确保其在2014年3月至2015年3月期间为客户办理了15,584笔第三方存取款,总额约375亿港元。保证减少洗钱和恐怖主义融资的风险。此外,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间共处理了5,406笔第三方存款,但并未明确存款人身份、账户持有人与存款人之间的联系,并进行此类第三方存款。记录押金的原因,这违反了公司的书面政策和程序。

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值得一提的是,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间共处理了5,406笔第三方存款,但并未经常查明存款人身份、账户持有人与存款人之间的联系,并提出等待第三次存款的原因存款的一方被记录,这违反了公司的书面政策和程序。国泰君安亦未能查明国泰君安股票配资,2015年12月两笔3820万元的股份认购保证金并非来自相关客户,而是来自第三方。该公司直到 2016 年 9 月左右才制定了识别第三方存款的书面程序。

配售活动

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香港证监会提出,2015年12月至2016年1月期间,国泰君安担任香港上市公司全球销售及配售代理时,未采取合理程序确认客户的认购请求以及国泰君安对相关客户的设置。了解其是否与资金来源一致国泰君安股票配资,有正当理由质疑时进行适当查询。

值得注意的是,5名客户认购上市公司价值2880万元股票的资金,均由同一第三方存入各自客户账户,金额远超其自报金额。资金。资产净值。

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尽管有这些预警迹象,国泰君安不仅没有采取合理的程序核实这些客户账户的最终受益权及其资金来源,也没有进行适当的查询以确认选择股票公式、选择股票公式和选定的股票。股票公式客户是否独立于上市公司。

检测和报告虚假销售

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2014年1月至2016年7月期间,国泰君安未能及时发现590笔潜在的虚假销售交易。原因是公司缺乏足够的书面交易监管程序或指引,交易表格监控系统出现技术问题。

虽然国泰君安在2016年7月发现了210笔因系统故障未能及时发现的潜在虚假销售交易,但直到七个月后(即2017年2月),国泰君安才向证监会报告了这210笔交易。

上述查询结果令证监会认为,国泰君安的行为显示其不符合《事件洗钱及恐怖融资(金融机构)法》、《影响洗钱及恐怖融资(金融机构)法》 、《内部控制指引》和《行为准则》》 监管规则(注4和5).

证监会执法部执行主任魏建新表示:“证监会因国泰君安严重缺乏系统性、内部控制缺失而采取的纪律处分,应提醒持牌法人,了解并建立充分且有用 担保的重要性在于,在面临潜在的可疑交易时,减少担保成为助长非法活动(如洗钱)的真正危险。”

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